中证报中证网讯(记者林倩)3月28日，证监会发布对于对德邦证券采纳出具警示函规律的决定。经查，证监会发现德邦证券存在保荐职责禀报未无缺走漏质控内核见识、个别职工违章抓业等问题，上述情况违背了《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置想法》第六条的规矩。
按照《合规想法》第三十二条的规矩，证监会决定对德邦证券采纳出具警示函的行政监督措置规律。“你公司应加强对投资银行业务的内控措置，春联系背负东说念主员进行里面问责。”证监会如斯暗意。
